A.最近二年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施
B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力
C.具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守
D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
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A.行政監(jiān)管措施
B.自律懲戒措施
C.刑事處罰
D.行政處罰
A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)
B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理
D.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)
A.證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理
C.證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.行政拘留
D.出具警示函
A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量效率的提升
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來(lái)充分認(rèn)識(shí)行業(yè)文化建設(shè)的重大意義
C.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求
D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”不影響經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
最新試題
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
證券公司在開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?，井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒(méi)收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開(kāi)戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶提供期貨交易終端
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。