A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理
D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資
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A.公司合并的，債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還
B.公司分立的，公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達成書面協(xié)議
C.公司分立的，分立前的債務(wù)由分立前的公司獨立承擔
D.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承
A.侵權(quán)責任
B.代銷的付款方式及日期
C.代銷的期限及起止日期
D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
A.彌補經(jīng)營虧損
B.支付股利
C.擴大生產(chǎn)
D.償還利息
證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。
I.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂
II.編造、傳播虛假信息
III.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.II、III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當明確融入方融入資金不得直接或間接用于（）。
I.實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營
II.新股申購
III.通過競價交易買入上市交易的股票
IV.投資于被列入國家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄
A.II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
最新試題
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰