A.基差貿(mào)易
B.倉單服務(wù)
C.合作套保
D.場外衍生品業(yè)務(wù)
E.做市業(yè)務(wù)
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A.核心機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)發(fā)生可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的重大故障后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔30分鐘至少上報(bào)一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告
B.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障，可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔30分鐘至少上報(bào)一次，直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告
C.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障，影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理，原則上30分鐘內(nèi)無法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并每隔1小時(shí)至少上報(bào)一次，直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告
D.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生投資者數(shù)據(jù)損毀或者泄露的事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，在事件解決前，如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告
E.核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生涉及計(jì)算機(jī)犯罪的事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，在事件解決前，如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告
A.期貨公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過200人
B.期貨公司次級債券可申請?jiān)谧C券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所（統(tǒng)稱交易場所）進(jìn)行發(fā)行、轉(zhuǎn)讓，發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過200人
C.次級債券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后，期貨公司應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱登記結(jié)算機(jī)構(gòu)）辦理登記
D.期貨公司次級債券可由具備承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷，也可由期貨公司自行銷售
E.期貨公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級債
A.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
B.向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)
C.調(diào)整投資者分類及匹配結(jié)果
D.通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式履行告知、警示程序的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)
A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見
B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制
C.不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
A.勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況
B.深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估
C.充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見
D.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任
最新試題
對我國境外投資企業(yè)而言，主要面臨風(fēng)險(xiǎn)有（）。
就國內(nèi)持倉分析來說，按照規(guī)定，國內(nèi)期貨交易所的任何合約持倉數(shù)量達(dá)到一定級別時(shí)，交易所會(huì)在每日收盤后將當(dāng)日交易量和持倉量排名前（）位的會(huì)員持倉和成交予以公布。
對于境外短期融資企業(yè)而言，可以考慮以（）作為風(fēng)險(xiǎn)管理的工具。
按照銷售對象統(tǒng)計(jì)，“全社會(huì)消費(fèi)品總額”指標(biāo)是指（）。
大宗商品金融衍生品的交易通常實(shí)行保證金制度，通過持有大宗商品期貨或者其他衍生品，既可以鎖定采購成本，也可以用少量資金建立既定規(guī)模的倉位，節(jié)約持倉期間的資金占用。（）
場外期權(quán)的合約條款都是標(biāo)準(zhǔn)化的。()
關(guān)于收益增強(qiáng)結(jié)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
下列選項(xiàng)中，屬于非可交割券的有（）。
通過分散投資，將資金配置在相關(guān)性較低的各類資產(chǎn)中，可以在不提高投資風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)提高預(yù)期收益，從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績指標(biāo)。（）
（）的貨幣互換因?yàn)榻粨Q的利息數(shù)額是確定的，不涉及利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，只涉及匯率風(fēng)險(xiǎn)，所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。