A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為正
B.公司治理機(jī)制健全
C.股權(quán)明晰并不受股東所有制的限制
D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
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A.為了更加貼近市場(chǎng)投資者，證券公司可以指定證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員制作發(fā)布證券研究報(bào)告
B.為了提升證券研究報(bào)告的質(zhì)量，證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售人員可在證券研究報(bào)告發(fā)布前干涉證券研究報(bào)告的研究
C.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究對(duì)象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度
D.證券公司應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)等方面，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷(xiāo)售環(huán)節(jié)合并管理，以提高研究報(bào)告發(fā)布的質(zhì)量和效果
A.中國(guó)人民銀行依法對(duì)金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)所有證券的發(fā)行與承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)依法對(duì)公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)企業(yè)證券的發(fā)行與承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
A.代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量
B.代銷(xiāo)證券的金額
C.不可抗力
D.代銷(xiāo)證券的發(fā)行價(jià)格
A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
B.防范從業(yè)人家執(zhí)業(yè)行為可發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)
C.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
D.對(duì)所有營(yíng)銷(xiāo)人員的生活行為實(shí)施有效監(jiān)控
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
最新試題
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是（）
證券公司在開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒福@得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明
證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）