A.固有風險評估
B.動態(tài)風險評估
C.控制措施有效性
D.管控措施有效性
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A.一致性原則
B.全面性原則
C.有效性原則
D.動態(tài)管理原則
A.收取港股通證券交易應付結算資金、應付風險管理資金、應付稅款和應付費用；
B.匯入港股通證券交易應收結算資金、現(xiàn)金股利等公司行為相關資金、賬戶孳生利息和退回的風險管理資金；
C.因滬股通和深股通證券交易結算需要融入的資金，以及因償還該融資所匯入的本息；
D.中國人民銀行規(guī)定的其他收入
A.開立
B.使用
C.變更
D.撤銷
A.提供貨幣兌換、跨境匯款等資金（價值）轉移服務
B.經營網絡支付的金融支付業(yè)務
C.經營手機支付、預付卡的金融支付業(yè)務
D.經營信用卡收單等金融支付業(yè)務
A.背景
B.地域
C.業(yè)務
D.客戶
最新試題
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
已經拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。