A.基金管理公司股東擬對基金管理公司開展全面審計(jì)，按照公司章程的規(guī)定，先經(jīng)過基金管理公司董事會(huì)批準(zhǔn)
B.某基金管理公司股東的股票投資力量很強(qiáng)，為了指導(dǎo)基金管理公司的股票研究和投資，要求基金管理公司給股東的研究員開放投資交易系統(tǒng)的投資查詢權(quán)限
C.某基金管理公司與其股東共同開發(fā)了電子商務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)客戶信息共享，基金管理公司和股東銷售人員都可以向全部客戶推銷各自的產(chǎn)品
D.某基金管理公司的股東認(rèn)購了該基金管理公司的基金，作為最大的基金份額持有人，股東要求基金管理公司每月提供基金的全部投資明細(xì)
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基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。
I．董事
II．監(jiān)事
III．投資總監(jiān)
IV．交易總監(jiān)
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、IV
A.公平對待原則
B.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
C.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
D.公司獨(dú)立原作原則
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。
I．組織機(jī)構(gòu)健全
II．職責(zé)劃分清晰
III．制衡監(jiān)督有效
IV．激勵(lì)約束合理
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II
最新試題
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。（）
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（）
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計(jì)事務(wù)IV．基金審計(jì)事務(wù)
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）