A.營(yíng)業(yè)部
B.分公司
C.客戶
D.客戶資產(chǎn)
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A、單位負(fù)責(zé)人
B、反洗錢(qián)崗
C、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)
D、合規(guī)專(zhuān)員
A.關(guān)注類(lèi)
B.限制類(lèi)
C.高風(fēng)險(xiǎn)
D.禁止類(lèi)
A、了解招攬、服務(wù)的客戶，包括了解客戶實(shí)際控制人及交易的實(shí)際受益人，了解客戶交易目的和交易性質(zhì)，了解客戶職業(yè)情況或經(jīng)營(yíng)背景、資金來(lái)源，并將相關(guān)信息及時(shí)向反洗錢(qián)崗報(bào)告
B、協(xié)助反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息
C、歸檔保存單位反洗錢(qián)各類(lèi)工作檔案
D、按規(guī)定記錄、處理全體員工報(bào)告的客戶身份識(shí)別與異常信息
A.10
B.15
C.20
D.5
A.運(yùn)營(yíng)管理部
B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
C.合規(guī)專(zhuān)員
最新試題
根據(jù)《反洗錢(qián)法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢(qián)義務(wù)，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問(wèn)題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對(duì)反洗錢(qián)或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢(qián)義務(wù)不包括以下哪條（）。
在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢(qián)義務(wù)。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告，并且按相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
公司受制裁個(gè)體包含（）、中國(guó)公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國(guó)、歐盟（及其成員國(guó)）及英國(guó)等主權(quán)國(guó)家公布的制裁名單。（）
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢(qián)（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗與反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。