根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。
I.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
II.公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓
III.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式
IV.依法發(fā)行的證券，《公司法》和其他法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.I、II、IV
B.II、III
C.III、IV
D.I、III、IV
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證券公司某營業(yè)部根據(jù)司法機(jī)關(guān)作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行通知書，對(duì)該營業(yè)部某客戶賬戶進(jìn)行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，該營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取的操作包括（）。
I.事先報(bào)營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)及公司總部批準(zhǔn)
II.事后按規(guī)定流程進(jìn)行復(fù)核
III.對(duì)審批及復(fù)核做好留痕備查
IV.第一時(shí)間通知客戶
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取紀(jì)律處分的監(jiān)管措施
B.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取責(zé)令參加培訓(xùn)的監(jiān)管措施
C.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施
D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人為不適當(dāng)人選
下列關(guān)于期貨交易所承擔(dān)法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的有（）。
I.期貨交易所可以發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息
II.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布即時(shí)行情
III.期貨交易所可以根據(jù)情況限制會(huì)員實(shí)物交割總量
IV.期貨交易所不得違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)
A.I、III
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、IV
A.《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
A.證券經(jīng)紀(jì)合同
B.期貨經(jīng)紀(jì)合同
C.融資融券合同
D.資產(chǎn)管理合同
最新試題
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?，井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰