A.一定的投資經(jīng)驗(yàn)
B.過(guò)硬的心理素質(zhì)
C.豐富的人脈關(guān)系
D.證券從業(yè)資格
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A.以書(shū)面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)。
B.指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款。
C.告知客戶(hù)將信用賬戶(hù)出借給他人使用，可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶(hù)妥善保管信用賬戶(hù)卡、身份證件和交易密碼。
D.與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)收益承諾書(shū)。
A.融入方
B.融出方
C.證券公司
D.無(wú)法確定
A.適當(dāng)性
B.準(zhǔn)確性
C.權(quán)限最小化
D.權(quán)限最大化
A.不要求工作人員在本*公司指定交易或托管
B.工作人員申報(bào)證券賬戶(hù)并定期提供交易記錄
C.對(duì)工作人員證券賬戶(hù)的交易情況進(jìn)行監(jiān)控
D.對(duì)工作人員提交的交易記錄進(jìn)行審查
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
最新試題
股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。
營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶(hù)資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券的種類(lèi)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶(hù)融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開(kāi)戶(hù)、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，允許接受客戶(hù)的全權(quán)委托從事證券交易。
代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí)，只需客戶(hù)書(shū)面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。
指定專(zhuān)人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與客戶(hù)債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶(hù)補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢(qián)自律管理職責(zé)。