您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.居民戶口簿
B.銀行卡
C.有效期內(nèi)的護照
D.戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件
A.質押標的證券市值下跌，須按約定提前購回、補充質押標的證券或采取其他約定方式提高履約保障比例的風險。
B.標的證券處于質押狀態(tài)，融入方無法賣出或另作他用，融入方可能承擔因證券價格波動而產(chǎn)生的風險。
C.質押標的證券發(fā)生跨市場吸收合并等情形，融入方面臨提前購回的風險。
D.融入方違約，根據(jù)約定質押標的證券可能被處置的風險
A.機構
B.人員
C.信息
D.賬戶
A.股東及其一致行動人
B.上市公司董事
C.上市公司監(jiān)事
D.上市公司高級管理人員
最新試題
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。
基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。