在開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，證券公司不得有以下行為（）。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件
Ⅲ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
Ⅳ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.中國證券登記結算有限責任公司制定的自律規(guī)則
B.中國證監(jiān)會制定的自律規(guī)則
C.證券交易所制定的自律規(guī)則
D.中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則
證券公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循審慎、實質(zhì)重于形式的原則，計算（）和凈穩(wěn)定資金率等各項風險控制指標，編制風險控制指標監(jiān)管報表。
Ⅰ.凈資產(chǎn)收益率
Ⅱ.風險覆蓋率
Ⅲ.資本杠桿率
Ⅳ.流動性覆蓋率
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求
B.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券報告中對上述事實進行披露
C.李某在發(fā)布研究報告中以真實姓名署名
D.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員
A.證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作
B.證券公司應當建立定價配售集體決策機制
C.證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制
D.證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實行業(yè)務部門決策
A.延期支付
B.托管人變更
C.巨額申贖
D.延期清算
最新試題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）