單項選擇題下列不屬于證券公司風險管理的“三道防線”的是（）

A.業(yè)務條線部門
B.內(nèi)部審計
C.風險管理部門和合規(guī)部門
D.董事會及其風險管理委員會


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1.單項選擇題在我國證券市場，客戶交易結(jié)算資金采用（）模式。

A.中國結(jié)算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管

2.單項選擇題2020年3月1日起，我國開始實施注冊制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下，對相關(guān)機構(gòu)的要求都比較高。下列關(guān)于注冊制下各相關(guān)機構(gòu)須履行的職責的說法，錯誤的是（）。

A.證券監(jiān)管機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門依照法定條件負責證券發(fā)行申請的注冊
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機構(gòu)來判斷
D.證券監(jiān)管機構(gòu)負責對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性進行合規(guī)性的實質(zhì)審查

3.單項選擇題在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風險在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括（）。

A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
C.證券公司法人治理進一步完善，大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監(jiān)管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機制，創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強