A.自行銷售
B.協(xié)議銷售
C.代銷
D.包銷
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A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請調(diào)解
B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司可以拒絕
C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形
D.根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者
A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請
B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以要求有限合伙人清償
C.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
D.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
A.監(jiān)事任期每屆三年
B.應(yīng)當(dāng)有公司職工代表
C.總經(jīng)理可以兼任監(jiān)事
D.應(yīng)當(dāng)有股東代表
A.所得收入歸公司所有
B.所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營行為導(dǎo)致的損害
C.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理
D.所得收入歸個人，但公司應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)人員進(jìn)行處罰問責(zé)
下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法，錯誤的有（）
I證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公開、誠實(shí)信用、客戶利益至上原則
II證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)
III中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施行政管理
IV證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險控制水平相適應(yīng)
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III，IV
D.I、II、IV
最新試題
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機(jī)制的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團(tuán)隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險