單項選擇題根據(jù)《非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實施辦法》（上證發(fā)〔2019〕89號），發(fā)行人為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的，下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)辦理流程的表述，錯誤的是（）。

A.發(fā)行人收到上交所發(fā)送的有效轉(zhuǎn)股申報記錄后，應當于5個交易日內(nèi)通過其委托的主辦券商向全國股轉(zhuǎn)公司申請辦理轉(zhuǎn)股
B.符合轉(zhuǎn)股條件的，全國股轉(zhuǎn)公司向發(fā)行人和中國結(jié)算出具轉(zhuǎn)股登記確認函
C.全國股轉(zhuǎn)公司出具轉(zhuǎn)股登記確認函的，中國結(jié)算對此前已做凍結(jié)處理的可轉(zhuǎn)換債券份額解除凍結(jié)
D.發(fā)行人應當于收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的轉(zhuǎn)股登記確認函后，及時向中國結(jié)算申請辦理股份登記


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1.單項選擇題集合票據(jù)是指（）具有法人資格的中小企業(yè)債券融資工具。

A.5個以上、10個以下
B.5個以上、20個以下
C.2個以上、10個以下
D.2個以上、20個以下

2.單項選擇題根據(jù)《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導意見》，關(guān)于發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債的制度安排，下列表述錯誤的是（）。

A.探索創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債增信機制創(chuàng)新，探索市場化手段有效防范和分散創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債信用風險
B.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債受理及審核設(shè)立專項機制，提高上市審核、掛牌轉(zhuǎn)讓條件確認工作效率
C.證券公司承銷創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債的情況，作為證券公司分類評價中社會責任評價的重要內(nèi)容
D.公開發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債，可以附可轉(zhuǎn)換成股份的條款

3.單項選擇題根據(jù)《全國銀行間債券市場境外機構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》，下列關(guān)于債權(quán)發(fā)行的說法正確的是（）。

A.境外機構(gòu)發(fā)行債券必須采用一次足額發(fā)行的方式
B.已在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行債券、持續(xù)信息披露半年以上的外國政府類機構(gòu)、國際開發(fā)機構(gòu)和境外金融機構(gòu)法人，可申請在限額內(nèi)分期發(fā)行債券
C.境外機構(gòu)發(fā)行的債券應托管在中國人民銀行認可的登記托管機構(gòu)
D.境外金融機構(gòu)法人應按照全國銀行間債券市場相關(guān)規(guī)定在債券發(fā)行定價后，將當期發(fā)行的更新募集說明書、信用評級報告（若有）、承銷協(xié)議和承銷團協(xié)議、法律意見書以及其他最終相關(guān)文件向中國人民銀行備案

5.單項選擇題根據(jù)《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》的規(guī)定，定向發(fā)行的資產(chǎn)支持證券的轉(zhuǎn)讓模式為（）。

A.可以向定向投資者以外的投資者轉(zhuǎn)讓
B.可以委托證券公司對社會公開轉(zhuǎn)讓
C.只能向發(fā)行人進行轉(zhuǎn)讓
D.只能在認購人之間進行轉(zhuǎn)讓