A.保薦代表人
B.證券投資顧問
C.研究助理
D.證券分析師
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關于法的國家意志性，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.法的制定，是指由國家司法機關按照法定程序創(chuàng)制規(guī)范性法律文件的活動
Ⅱ.國家將之前司法機關對具體案件的裁決賦予其普遍使用的效力屬于法的認可
Ⅲ.法對人們的行為或者社會關系具有指引、評價、預測、教育及強制的作用
Ⅳ.在國家主權范圍內(nèi)法具有高度的統(tǒng)一性與最高的權威性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的（）給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
Ⅰ.主管人員
Ⅱ.控股股東
Ⅲ.實際控制人
Ⅳ.其他直接責任人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券分析師應當對投資人和委托單位一視同仁，遵守公正、公平原則，這意味著（）。
Ⅰ.發(fā)布證券研究報告應當遵守隔離墻制度
Ⅱ.不得在同一時點就同一個問題向不同的投資者或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議
Ⅲ.不得根據(jù)委托單位財務狀況提出適合不同委托單位的特定投資組合建議
Ⅳ.不得根據(jù)委托單位或投資人的投資經(jīng)驗和目的不同推薦不同的投資組合建議
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易
B.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
C.證券公司可以自主選擇接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務
D.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立
A.最近六個月內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定
B.公司章程有關條款中明確規(guī)定公司可以設立另類子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批
C.具備中國證券監(jiān)督管理委員會核準的證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格
D.具有健全的公司治理結(jié)構，完善有效的內(nèi)部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
最新試題
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任