A.《中國人民銀行法》
B.《反洗錢法》
C.《金融機構反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄管理辦法》
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A.金融機構應當執(zhí)行金融行動特別工作組（FATF）“40＋9”項建議
B.金融機構應當依照《反洗錢法》規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
C.金融機構的負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責
D.金融機構應當設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作
A.操作規(guī)程
B.工作指引
C.內(nèi)部控制制度
D.內(nèi)部評估機制
A.2
B.3
C.5
D.7
A.10
B.15
C.20
D.30
A.中國人民銀行
B.海關
C.公安部門
D.人民法院
最新試題
中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機構應采取切實有效的技術手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關，應立即送交金融機構高級管理層審核，并按有關規(guī)定提交可疑交易報告。
中國人民銀行設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責不包括（）。
金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構、公安機關報告。
反洗錢是金融機構的（）義務，金融機構要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線（部門）在了解客戶方面的基礎性作用，避免反洗錢工作職責的空洞化。
金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的，對金融機構處（）罰款。
金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條（）。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）