深交所一主板上市公司,擬于2015年9月申請(qǐng)公開增發(fā)股票,以下情形構(gòu)成障礙的有()。
Ⅰ現(xiàn)任監(jiān)事正被立案調(diào)查
Ⅱ2013年10月,技術(shù)總監(jiān)離職
Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告,申報(bào)時(shí)所涉事項(xiàng)影響已經(jīng)消除
Ⅳ2014年10月被深交所公開譴責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
正確答案:D
Ⅰ項(xiàng),根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第11條第5項(xiàng),上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的,不得公開發(fā)行證券。主板上市公司公開發(fā)行,董事、高管被立案調(diào)查、立案?jìng)刹闃?gòu)成發(fā)行障礙,不含監(jiān)事。Ⅱ項(xiàng),根據(jù)第7條第4項(xiàng)規(guī)定,上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性,其高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。則其技術(shù)總監(jiān)2013年10月離職不構(gòu)成障礙。
Ⅱ2013年10月,技術(shù)總監(jiān)離職
Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告,申報(bào)時(shí)所涉事項(xiàng)影響已經(jīng)消除
Ⅳ2014年10月被深交所公開譴責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
正確答案:D
Ⅰ項(xiàng),根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第11條第5項(xiàng),上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的,不得公開發(fā)行證券。主板上市公司公開發(fā)行,董事、高管被立案調(diào)查、立案?jìng)刹闃?gòu)成發(fā)行障礙,不含監(jiān)事。Ⅱ項(xiàng),根據(jù)第7條第4項(xiàng)規(guī)定,上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性,其高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。則其技術(shù)總監(jiān)2013年10月離職不構(gòu)成障礙。