發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

Ⅰ證券上市第2年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符
Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上
Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更
Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
Ⅴ盈利預(yù)測凈利潤5000萬元，實際實現(xiàn)凈利潤4000萬元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
正確答案：D
根據(jù)《保薦辦法》（2009年修訂）第72條規(guī)定，Ⅰ項應(yīng)為，證券上市當(dāng)年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符；Ⅱ項應(yīng)為，公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50％以上；Ⅲ項應(yīng)為，首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更。法規(guī)中所稱“以上”、“以內(nèi)”含本數(shù)，“超過”不含本數(shù)。