遼寧住院醫(yī)師康復科康復醫(yī)學的理論基礎(chǔ)章節(jié)練習(2016.06.14)

來源：考試資料網(wǎng)

1 金融機構(gòu)應當按照（）的原則，妥善保管客戶身份資料和交易記錄。

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2 對符合下列條件之一的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，可以不報告：（）。

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3 金融機構(gòu)應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告下列大額交易：（）。

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4 反洗錢法所稱金融機構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務的（）以及國務院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務的其他機構(gòu)。

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5 金融機構(gòu)有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：（）。

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6 金融機構(gòu)有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責令限期改正；情節(jié)嚴重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分：（）。

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7 下列機構(gòu)中，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務的是:()。

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8 中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告有要素不全或者存在錯誤的，可以向提交報告的金融機構(gòu)發(fā)出補正通知，金融機構(gòu)應在接到發(fā)出補正通知的（）工作日內(nèi)補正。

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9 經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的，應當立即向有管轄權(quán)的偵查機關(guān)報案?？蛻粢髮⒄{(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)國務院反洗錢行政主管部門負責人批準，可以采取臨時凍結(jié)措施，臨時凍結(jié)不得超過()小時。

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10 （）負責全國的反洗錢監(jiān)督管理工作。

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