保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))股本融資章節(jié)練習(xí)(2018.02.05)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的非上市公眾公司需符合以下要求（）

2 甲公司擬于2015年6月在主板上市，以下情形對(duì)上市構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙的有（）

3 甲公司擬在中小板上市，乙公司為其控股股東，丙公司為乙公司全資子公司。李某為甲公司董事長(zhǎng)兼總裁，下列說(shuō)法正確的有（）

4 甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為10000萬(wàn)股，A與B證券公司為其初始做市商，則以下說(shuō)法正確的有（）

5 下列哪些可以構(gòu)成發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的實(shí)質(zhì)性障礙（）

6 以下可以參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的有（）

7 以下關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說(shuō)法正確的有（）

8 以下可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行的有（）

9 以下可以參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的有（）

10 在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票（）

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