證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(2019.05.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1 對于有價格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)下列情形的()，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。

2 證券金融公司向證券公司融入證券后、歸還證券前，或者證券公司向證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人（），證券金融公司或者證券公司應當按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。

3 下列關于共同對手方制度說法正確的有()。

4 在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取，劃轉(zhuǎn)，查詢等事項，應按照（）要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

5.判斷題股票上網(wǎng)發(fā)行的股票發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。（）

6 電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑()識別。

7.判斷題證券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度。（）

8 凈資本不低于人民幣（）億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務。

9 X股票的交易沒有特別處理，其收盤價為12.38元，則次一交易日X股票交易的價格上限為（）元，價格下限為（）元。

10 對客戶征信包括（）個方面。

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