期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1 投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)（）的股指期貨仿真交易成交記錄，一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

2.判斷題中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)通知控股股東即可。（）

3.判斷題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處罰，并處l萬元以上。10萬元以下的罰款。()

4.判斷題申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。（）

5.判斷題期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。()

6 下列關(guān)于對保障基金的監(jiān)管，說法正確的是()。

7.判斷題期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，只能由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。（）

8.判斷題期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60％。（）

9.判斷題非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。（）

10 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

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