期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(2020.04.22)

來源：考試資料網

1.判斷題期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣5億元。（）

2 （）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

3.判斷題期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）

4 對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償的原則是（）。

5.判斷題客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。（）

6.判斷題投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，可以構成投資建議，但不構成對投資者的獲利保證。（）

7 期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在（）拒絕受理其資格申請。

8.判斷題期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。（）

9 金輝期貨交易所是一個實行會員分級結算制度的期貨交易所，下列選項中，()屬于該期貨交易所應當I甸結算會員收取的款項。

10 國務院期貨監(jiān)督管理依法履行職責，可以采取的措施有()。[2009年11月真題]

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