期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(2020.04.29)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列關于期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。

2 假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。

3 期貨公司應當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

4 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

5 中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

6 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

7 假設2010年3月，該期貨公司具備了申請金融期貨全面結算業(yè)務資格的條件，那么，其在提出申請時，應向中國證監(jiān)會提交下列哪些材料？（）

8 中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，（）應當按照"統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

9.判斷題中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。（）

10.判斷題期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以降低風險管理要求。（）

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