證券從業(yè)章節(jié)練習(2020.04.30)

來源：考試資料網(wǎng)

1 使證券市場呈現(xiàn)上升走勢的最有利的經濟背景條件是（）。

2 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有（）。
I.安全保管集合資產管理計劃資產
II.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
III.監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
IV.出具資產托管報告

3.判斷題保薦機構應當為經中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經營機構。（）

4 截止到2007年底，我國共有27家中外合資基金管理公司，其中（）家合資基金管理的外資股權已經達到49%。

5.判斷題證券經營機構采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結束時自行購入剩余的證券。（）

6.判斷題融資融券標的證券進入終止上市程序的，證券交易所自發(fā)行人作出相關公告當日起將其調整出標的證券范圍。（）

7 關于可轉換公司債券的期限，下列說法錯誤的是（）。

8 保薦機構應當于每年（）月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

9 下列選項中，關于詢價論述不正確的是（）。

10.判斷題對股票上市的股份公司，其經營狀況必須依法及時向社會公開。

宁国都颈装饰工程有限公司