期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.27)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》所稱的資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金；負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益。（）

2 律師被撤銷資格的，自被撤銷資格之日()內(nèi)，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。

3 朔貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處IO萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

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4 下列有關(guān)期貨糾紛案件中侵權(quán)行為民事責任的認定及處理的說法正確的有（）。

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5.判斷題當客戶成為無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時，期貨經(jīng)紀公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對客戶帳戶進行清算，并解除同客戶的委托關(guān)系。（）

參考答案：正確

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6.判斷題期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）

參考答案：錯誤

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7 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓?（）

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8 某期貨公司成立于2007年6月，注冊資本為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會計帳薄，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是（）

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9.判斷題期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，并以客戶的名義為其進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。（）

參考答案：錯誤

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10 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

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