期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.06.01)

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1 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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2 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

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3.判斷題證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。（）

參考答案：正確

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4 期貨公司不得從事的業(yè)務(wù)有（）。

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5.判斷題在我國(guó)，目前期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，但不可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢。（）

參考答案：錯(cuò)誤

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6.判斷題期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行研究市場(chǎng)信息的職責(zé)。（）

參考答案：錯(cuò)誤

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7 在期貨公司中不得由1人兼任的職務(wù)有（）。

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8 交割倉(cāng)庫(kù)不得從事的行為包括()。[2009華9月真趔]

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9 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（）的相關(guān)信息。

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10 下列關(guān)于對(duì)保障基金的監(jiān)管，說(shuō)法正確的是()。

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