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期貨從業(yè)

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期貨從業(yè)期貨公司監(jiān)督管理辦法判斷題每日一練(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核。（）

參考答案：錯誤

2.判斷題期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的期貨交易所提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。（）

參考答案：錯誤

3.判斷題期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明。（）

參考答案：錯誤

4.判斷題期貨公司傳遞客戶交易指令時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持?jǐn)?shù)量優(yōu)先的原則。（）

參考答案：錯誤

5.判斷題會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。（）

參考答案：正確

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