期貨從業(yè)關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）單項選擇題每日一練(2019.07.29)

來源：考試資料網(wǎng)

1 取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的（）接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險，進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

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2 期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

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3 制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引后，應(yīng)當（）。

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4 投資者應(yīng)當遵守（）的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。

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5 取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理股指期貨交易開戶手續(xù)的，應(yīng)當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險（）。

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