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證券從業(yè)

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)判斷題每日一練(2020.04.20)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

2.判斷題營銷人員不得以公司或營業(yè)部名義與客戶或他人簽訂任何協(xié)議與合同，但可以以口頭約定的形式以個人名義接受客戶全權(quán)委托交易或與客戶簽訂利益分成的協(xié)議。

3.判斷題證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

4.判斷題為加強營銷的統(tǒng)一管理，公司成立營銷管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由總裁任組長。

5.判斷題對申請簽約的合同文本，公司授權(quán)管理辦法規(guī)定的審核部門應(yīng)在各自職責范圍內(nèi)發(fā)表明確的審核意見，并對所涉及的條款負責。