A.確保不同基金財(cái)產(chǎn)之間的分離
B.確保同一基金內(nèi)不同投資項(xiàng)目的分離
C.確?；鹭?cái)產(chǎn)與基金托管人財(cái)產(chǎn)之間的分離
D.確?；鹭?cái)產(chǎn)與管理人自有財(cái)產(chǎn)之間的分離
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A.股東會(huì)、重事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員職責(zé)權(quán)限要明確
B.公司監(jiān)事與高級(jí)管理人員應(yīng)相互獨(dú)立
C.基金管理人股東會(huì)與董事會(huì)職能可以重疊以最小化治理成本
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)
A.甲公司對(duì)直銷客戶變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)符合基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定
B.甲公司應(yīng)當(dāng)制定銷售管理制度，規(guī)范銷售行為
C.甲公司向乙機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理支付賬外費(fèi)用屬于商業(yè)賄賂
D.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售人員的行為進(jìn)行監(jiān)各檢查
關(guān)于“基金定投業(yè)務(wù)”宣傳推介材料的制作，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.僅可采用我國(guó)證券市場(chǎng)具有代表性的指數(shù)進(jìn)行模擬
Ⅱ.應(yīng)對(duì)過(guò)往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬，同時(shí)注明相應(yīng)的復(fù)合年平均收益率
Ⅲ.應(yīng)當(dāng)說(shuō)明模擬數(shù)據(jù)的來(lái)源、模擬方法及主要計(jì)算公式
Ⅳ.應(yīng)當(dāng)說(shuō)明模擬相關(guān)事項(xiàng)，并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益
B.違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件
C.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
D.違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法和利益相沖突的活動(dòng)
最新試題
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
世界上（）被看作是最早的基金。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。