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《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》制定依據(jù)的主要法律法規(guī)有：（）
1.《中華人民共和國反洗錢法》
2.《中華人民共和國中國人民銀行法》
3.《中華人民共和國反恐怖主義法》
4.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
A.1，2
B.1，3
C.1，2，3
D.1，2，3，4
金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的（）有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。
1.真實(shí)性2.有效性3.完整性4.合法性。
A.1，2
B.1，4
C.1，2，3
D.1，2，3，4
中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對法定監(jiān)管事項(xiàng)存在疑問需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可以通過哪些方式向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)。（）
1.電話
2.書面質(zhì)詢
3.約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話
4.現(xiàn)場檢查
A.1，2
B.1，2，3
C.1，3，4
D.1，2，3，4
不能作為實(shí)名證件使用的有（）。
1.臨時身份證；
2.學(xué)生證；
3.機(jī)動車駕駛證；
4.介紹信；
5.法定身份證件的復(fù)印件。
A.2，4，5
B.3，4，5
C.2，3，4，5
D.以上皆是
洗錢活動可以通過哪種途徑和方式？（）
1.通過買賣股票、基金、保險(xiǎn)或設(shè)立企業(yè)等各種投資活動，將非法資金合法化
2.通過購買彩票進(jìn)行洗錢
3.通過購買房產(chǎn)進(jìn)行洗錢
4.通過珠寶古董交易和虛假拍賣進(jìn)行洗錢
A.1，3
B.1，3，4
C.2，3，4
D.1，2，3，4
最新試題
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種（）。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報(bào)告。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說法正確的是（）。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時報(bào)送大額交易報(bào)告。