A.堅(jiān)持審核開(kāi)戶(hù)文件和印鑒的真實(shí)性
B.堅(jiān)持審核開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)人意愿真實(shí)性和開(kāi)戶(hù)辦理人身份真實(shí)性
C.做好手機(jī)號(hào)的規(guī)范采集
D.對(duì)公客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，確保無(wú)未了事項(xiàng)及賬戶(hù)核對(duì)一致方可辦理銷(xiāo)戶(hù)
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A.思想排查
B.行為排查
C.強(qiáng)化培養(yǎng)柜員合規(guī)操作意識(shí)
D.培養(yǎng)柜員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
A.嚴(yán)格執(zhí)行安全保衛(wèi)部《中國(guó)銀行股份有限公司押運(yùn)安全管理辦法》中的規(guī)定
B.做實(shí)身份確認(rèn)
C.嚴(yán)格執(zhí)行交接手續(xù)
D.組織開(kāi)展應(yīng)急演練
A.落實(shí)金庫(kù)準(zhǔn)入退出機(jī)制規(guī)范崗位交接
B.嚴(yán)格執(zhí)行雙人操作的要求
C.確保金庫(kù)封閉式運(yùn)作
D.落實(shí)不相容崗位分離制度
E.規(guī)范崗位交接
A.加強(qiáng)庫(kù)存、尾箱余額限額管理
B.加強(qiáng)上級(jí)對(duì)下級(jí)的逐級(jí)監(jiān)控
C.超限分級(jí)跟進(jìn)
D.現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)追查
A.做實(shí)網(wǎng)點(diǎn)賬實(shí)核對(duì)
B.做實(shí)離行自助設(shè)備清機(jī)操作
C.做實(shí)集中運(yùn)營(yíng)自助設(shè)備換箱操作
D.做實(shí)自助設(shè)備清機(jī)時(shí)賬實(shí)核對(duì)
最新試題
嚴(yán)格按規(guī)定對(duì)ATM清機(jī)加鈔進(jìn)行換箱操作，嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)填裝；不得口頭下發(fā)清機(jī)加鈔指令，應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運(yùn)行的實(shí)際情況編制一式二聯(lián)《清機(jī)加鈔任務(wù)單（表）》，作為清機(jī)加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級(jí)代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢(qián)與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開(kāi)展盡職調(diào)查，了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來(lái)源和用途或其他交易背景信息，對(duì)于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開(kāi)展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)于中國(guó)銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專(zhuān)夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行，檢查時(shí)應(yīng)對(duì)成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對(duì)機(jī)構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實(shí)物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫(kù)記錄清單”，留存21299交易憑證。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
省行統(tǒng)籌安排，對(duì)不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時(shí)間不短于兩周。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來(lái)代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后，方可上崗。
對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。