A.分級(jí)基金
B.發(fā)起式基金
C.ETF及聯(lián)接基金
D.QDII基金
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A.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策的合規(guī)性
B.制定并執(zhí)行以可控風(fēng)險(xiǎn)收益為本的合規(guī)管理計(jì)劃
C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
D.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合規(guī)化建議
A.托管人的法定名稱或者住所變更
B.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.托管人召集基金份額持有人大會(huì)
D.托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)20%
A.合格境外投資者投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)
B.境內(nèi)募集資金投資于境外證券的基金
C.境內(nèi)推介境外募集并運(yùn)作的基金
D.境內(nèi)募集并運(yùn)作的私募股權(quán)投資基金
我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀為（）。
Ⅰ.各類機(jī)構(gòu)廣泛參與，各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合
Ⅱ.各類機(jī)構(gòu)分業(yè)經(jīng)營(yíng)，保險(xiǎn)公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)不得展開(kāi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.處于同一監(jiān)管體系下
Ⅳ.分處于不同監(jiān)管體系下
Ⅴ.趨于混業(yè)經(jīng)營(yíng)局面
Ⅵ.趨于分業(yè)經(jīng)營(yíng)局面
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
A.基金份額持有人自行保管
B.基金管理人負(fù)責(zé)保管
C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管
D.基金托管人負(fù)責(zé)保管
最新試題
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)，銷(xiāo)售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷(xiāo)售適用性在基金銷(xiāo)售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
基金客戶檔案管理是基金銷(xiāo)售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明