A.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.終止為客戶辦理業(yè)務(wù)
C.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
D.作為可疑交易報告
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A.外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式投資后，在短期內(nèi)將資金轉(zhuǎn)移到境外
B.長期閑置帳戶突然不明原因啟用且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
C.個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款
D.客戶要求進(jìn)行本外幣間的掉期業(yè)務(wù)，而其資金的來源和用途可疑
A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時應(yīng)進(jìn)行身份識別
B.為身份不明的客戶開立帳戶
C.先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性有疑問的，應(yīng)重新識別客戶身份
D.應(yīng)按照規(guī)定了解客戶的交易目的
A.客戶交易對手與聯(lián)合國安理會制裁決議所確定的恐怖組織名單相關(guān)。
B.客戶在辦理銀行業(yè)務(wù)時拒絕提供有效身份證件。
C.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或名稱、匯款人帳號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。
D.客戶未配合銀行更新客戶基本信息的。
A.法院在2007年6月１日前往銀行要求凍結(jié)某企業(yè)的銀行存款，凍結(jié)期限６個月，銀行協(xié)助辦理時則凍結(jié)期限應(yīng)從2007年6月1日起算，到同年11月31日當(dāng)天銀行停止?fàn)I業(yè)時止。
B.法院在2007年6月１日前往銀行要求凍結(jié)某企業(yè)的銀行存款，凍結(jié)期限６個月，銀行協(xié)助辦理時則凍結(jié)期限應(yīng)從2007年6月2日起算，到同年12月1日當(dāng)天銀行停止?fàn)I業(yè)時止，但凍結(jié)效力應(yīng)從6月1日辦理完凍結(jié)手續(xù)時開始。
C.某市法院依法要求銀行凍結(jié)某客戶存款的，銀行應(yīng)審查法院執(zhí)法人員的工作證件、市法院簽發(fā)的協(xié)助凍結(jié)存款通知書及凍結(jié)存款裁定書。
D.如法院要求凍結(jié)客戶存款1年，則銀行照辦。
A、信用證開證保證金
B、銀行承兌匯票保證金
C、保函保證金
D、已設(shè)質(zhì)的出口退稅專用帳戶內(nèi)的款項
最新試題
網(wǎng)點內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對柜員離機未簽退進(jìn)行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點監(jiān)控。
充分認(rèn)識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強盡職調(diào)查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
員工申請因私出國（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請。對員工超出上述時間范圍提出的臨時性申請，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機構(gòu)報告。
對于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對，發(fā)現(xiàn)異常及時處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結(jié)解凍、強制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計結(jié)息等高風(fēng)險業(yè)務(wù)與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機構(gòu)報告。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。