A.客戶賬戶管理、客戶資金存管
B.代理交易、代理清算交收
C.證券托管
D.交易風險監(jiān)控
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.開立、信息修改、注銷
B.建立及變更客戶資金存管關系
C.客戶回訪
D.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易
A.及時與客戶取得聯(lián)系，告知上交所的相關監(jiān)管信息
B.督促客戶提交合規(guī)交易承諾書
C.規(guī)范和約束客戶交易行為
D.配合上交所進行相關調查
A.三；第三級、第二級、第一級
B.三；第一級、第二級、第三級
C.六；第六級、第五級、第四級、第三級、第二級、第一級
D.六；第一級、第二級、第三級、第四級、第五級、第六級
A.每月；每季度
B.每月；每月
C.每季度；每月
D.每季度；每季度
A.約定購回需過戶，股票質押回購不需要過戶。
B.約定購回交易總期限一般不超過1年，股票質押回購一般不超過3年。
C.限售流通股均可用于約定購回和股票質押回購交易。
D.約定購回和股票質押回購業(yè)務所融資金使用均無限制。
最新試題
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。
在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。
證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
證券公司在提供權證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。
核心機構和經(jīng)營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關證據(jù)，并按照要求進行應急報告。