單項(xiàng)選擇題根據(jù)《非上市公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》（深證上〔2019〕524號(hào)），發(fā)行人股東人數(shù)超過(guò)（）人（證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定除外），發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向深交所申請(qǐng)暫停可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股，待相關(guān)情形消除后申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)股。

A.100
B.150
C.200
D.500


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《非上市公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》（上證發(fā)〔2019〕89號(hào)），發(fā)行人為全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的，下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)辦理流程的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行人收到上交所發(fā)送的有效轉(zhuǎn)股申報(bào)記錄后，應(yīng)當(dāng)于5個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)其委托的主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)股
B.符合轉(zhuǎn)股條件的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司向發(fā)行人和中國(guó)結(jié)算出具轉(zhuǎn)股登記確認(rèn)函
C.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具轉(zhuǎn)股登記確認(rèn)函的，中國(guó)結(jié)算對(duì)此前已做凍結(jié)處理的可轉(zhuǎn)換債券份額解除凍結(jié)
D.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的轉(zhuǎn)股登記確認(rèn)函后，及時(shí)向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理股份登記

2.單項(xiàng)選擇題集合票據(jù)是指（）具有法人資格的中小企業(yè)債券融資工具。

A.5個(gè)以上、10個(gè)以下
B.5個(gè)以上、20個(gè)以下
C.2個(gè)以上、10個(gè)以下
D.2個(gè)以上、20個(gè)以下

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，關(guān)于發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債的制度安排，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.探索創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債增信機(jī)制創(chuàng)新，探索市場(chǎng)化手段有效防范和分散創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債信用風(fēng)險(xiǎn)
B.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債受理及審核設(shè)立專項(xiàng)機(jī)制，提高上市審核、掛牌轉(zhuǎn)讓條件確認(rèn)工作效率
C.證券公司承銷創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債的情況，作為證券公司分類評(píng)價(jià)中社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容
D.公開(kāi)發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債，可以附可轉(zhuǎn)換成股份的條款

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)境外機(jī)構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》，下列關(guān)于債權(quán)發(fā)行的說(shuō)法正確的是（）。

A.境外機(jī)構(gòu)發(fā)行債券必須采用一次足額發(fā)行的方式
B.已在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行債券、持續(xù)信息披露半年以上的外國(guó)政府類機(jī)構(gòu)、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和境外金融機(jī)構(gòu)法人，可申請(qǐng)?jiān)谙揞~內(nèi)分期發(fā)行債券
C.境外機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券應(yīng)托管在中國(guó)人民銀行認(rèn)可的登記托管機(jī)構(gòu)
D.境外金融機(jī)構(gòu)法人應(yīng)按照全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定在債券發(fā)行定價(jià)后，將當(dāng)期發(fā)行的更新募集說(shuō)明書、信用評(píng)級(jí)報(bào)告（若有）、承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議、法律意見(jiàn)書以及其他最終相關(guān)文件向中國(guó)人民銀行備案

最新試題

根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司承銷或銷售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，下列表述正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

關(guān)于虛假出資罪的表述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)預(yù)算法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)國(guó)庫(kù)制度的表述中，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

關(guān)于董事的產(chǎn)生、組成和任期的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

收購(gòu)人可以通過(guò)（）的方式成為一個(gè)上市公司的控股股東。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃或者（）認(rèn)可的其他特殊目的載體。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

有關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)其采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權(quán)益人、增信機(jī)構(gòu)及其他參與機(jī)構(gòu)制定的信用風(fēng)險(xiǎn)化解和處置預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題