A.主動報備反洗錢內(nèi)控制度
B.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
C.他人脅迫有違法行為的
D.配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的
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A.調(diào)查可疑交易活動
B.可疑交易活動需要進一步核查
C.被調(diào)查的文件、資料可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損
D.經(jīng)中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)負責人批準
A.中國人民銀行
B.國家外匯管理局
C.銀監(jiān)會
D.證券業(yè)協(xié)會
A.中國人民銀行及其分支機構(gòu)內(nèi)設(shè)的職能部門具有現(xiàn)場檢查的主體資格。
B.中國人民銀行及其分支機構(gòu)具有對金融機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查的主體資格。
C.中國人民銀行及其分支機構(gòu)具有對特定非金融機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查的主體資格。
D.中國人民銀行的各級分支機構(gòu)也必須在其上級行授權(quán)的管轄范圍內(nèi)開展現(xiàn)場檢查。
A.中國人民銀行及其分支機構(gòu)可通過現(xiàn)場檢查，查處非法金融機構(gòu)。
B.現(xiàn)場檢查反洗錢的違規(guī)問題證據(jù)與結(jié)論之間要有“只要證據(jù)存在，檢查結(jié)論必定成立”的充分嚴密的邏輯關(guān)系。
C.行政處罰適用的法律、法規(guī)和規(guī)章的條文要準確，裁量要嚴格。
D.人民銀行現(xiàn)場檢查的對象中國人民銀行根據(jù)實際情況確定的，而不是法定的
A.中國人民銀行或者其分支機構(gòu)實施現(xiàn)場檢查前，應(yīng)填寫現(xiàn)場檢查立項審批表，列明檢查對象、檢查內(nèi)容、時間安排等內(nèi)容，經(jīng)中國人民銀行或者其分支機構(gòu)反洗錢部門負責人批準后實施。
B.現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)向被檢查單位出示現(xiàn)場檢查通知書。
C.現(xiàn)場檢查后，中國人民銀行或者其分支機構(gòu)應(yīng)當制作現(xiàn)場檢查意見書，送達被檢查機構(gòu)。
D.現(xiàn)場檢查意見書的內(nèi)容包括檢查情況、檢查評價、改進意見與措施。
最新試題
國際慣例要求金融情報機構(gòu)是絕對獨立的機構(gòu)。
司法型或（）金融情報機構(gòu)建立在國家的司法系統(tǒng)里，并且通常具有檢察部門的權(quán)限。
中國人民銀行當前反洗錢監(jiān)管的主要內(nèi)容是加強反洗錢調(diào)查工作，預(yù)防和遏制洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動，增強反洗錢工作實效。
現(xiàn)場檢查后，對未涉及的具體事項、證據(jù)不足、評價依據(jù)或標準不明確的事項不作（）。
履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員提交大額和可疑交易報告，受法律保護。
銀監(jiān)會參與制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章，對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求，并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責。
金融情報機構(gòu)在反洗錢體系中具有（）作用。
各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念，反洗錢行政處罰力度有所緩和，處罰力度沒有明顯變化。
行政型金融情報機構(gòu)大多數(shù)設(shè)立在財政部、（）或監(jiān)管機構(gòu)里。
應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對其監(jiān)督管理的具體辦法，由全國人大及其常委會通過法律的形式確定。