單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）罰款

A．5萬元以上10萬元以下
B．5萬元以上20萬元以下
C．10萬元以上20萬元以下
D．20萬元以上50萬元以下


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1.單項(xiàng)選擇題對于未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)且致使洗錢后果發(fā)生的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行可以（）

A.責(zé)令限期改正
B.處五十萬元以上二百萬元以下罰款
C.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬元以上十萬元以下罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬元以上五十萬元以下罰款

2.單項(xiàng)選擇題對于未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告且情節(jié)嚴(yán)重的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行可以（）

A.處二十萬元以上二百萬元以下罰款
B.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬元以上十萬元以下罰款
C.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬元以上二十萬元以下罰款

3.單項(xiàng)選擇題對于未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告且致使洗錢后果發(fā)生的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行可以（）

A.責(zé)令限期改正
B.處五十萬元以上二百萬元以下罰款
C.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬元以上十萬元以下罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬元以上五十萬元以下罰款

4.單項(xiàng)選擇題對于故意提供虛假材料的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行可以（）

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.責(zé)令限期改正
C.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬元以上十萬元以下罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬元以上二十萬元以下罰款

5.單項(xiàng)選擇題對于故意提供虛假材料且情節(jié)嚴(yán)重的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行可以（）

A.處二十萬元以上二百萬元以下罰款
B.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.處二十萬元以上五百萬元以下罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬元以上二十萬元以下罰款

最新試題

司法型或（）金融情報機(jī)構(gòu)建立在國家的司法系統(tǒng)里，并且通常具有檢察部門的權(quán)限。

題型：填空題

反洗錢監(jiān)管的協(xié)調(diào)合作包括反洗錢的國際合作和（）。

題型：填空題

在對信息和金融報告的分析中，電子化的數(shù)據(jù)庫和分析工具完全可以達(dá)到分析工作的所有要求。

題型：判斷題

現(xiàn)場檢查后，對未涉及的具體事項(xiàng)、證據(jù)不足、評價依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)不明確的事項(xiàng)不作（）。

題型：填空題

執(zhí)法型金融情報機(jī)構(gòu)通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權(quán)力。

題型：判斷題

國際慣例要求金融情報機(jī)構(gòu)是絕對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。

題型：判斷題

檢查組應(yīng)按現(xiàn)場檢查（）確定的時間離開被查單位。

題型：填空題

銀監(jiān)會參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章，對金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求，并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。

題型：判斷題

盡職責(zé)任是法律對金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的（）性規(guī)定，要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé)，將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動，而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

題型：填空題

檢查組應(yīng)指定檢查組組長和（）。

題型：填空題