A.金融機構在于客戶建立業(yè)務關系時、進行非經(jīng)常性交易時確定和驗證客戶身份
B.在洗錢風險得到有效控制和不致打斷正常業(yè)務的情況下，各國可允許金融機構在建立業(yè)務關系后盡快完成客戶身份驗證
C.對于高風險類別，金融機構應實施更嚴格的盡職調查。
D.一定要將高級別政府官員列為高風險客戶
E.應該擁有適當?shù)娘L險管理系統(tǒng)以確定客戶是否為政界名流
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A.確定客戶身份并利用可靠的、獨立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息來驗證客戶身份
B.確定受益權人身份，并運用合理的手段進行驗證，以使該金融機構明了受益權人的身份情況，對于法人和實體，金融機構應采用合理的措施了解該客戶的所有權和控制權結構
C.獲得有關該項業(yè)務關系的目的和意圖屬性的信息
D.對業(yè)務關系以及在這種業(yè)務關系的整個過程中進行的交易進行持續(xù)的盡職調查，以確保交易的進行符合該金融機構對客戶及其風險狀況
E.在某些低風險情況下，各國可以決定讓金融機構采取精簡或簡化措施
A.建立完整的反洗錢內控系統(tǒng)，從程序上保障反洗錢義務的履行
B.從機構和人員上保障反洗錢義務的有效履行
C.建立內部監(jiān)督檢查機制，督促反洗錢義務的有效履行
D.建立員工的培訓制度
E.將反洗錢措施的制定作為金融機構準入及增設的審查內容
A.依照法律規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度
B.金融機構的負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責
C.必須設立反洗錢專門機構
D.金融機構的董事和高級管理層應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責
E.對工作人員進行反洗錢培訓，增強反洗錢工作能力
A.檢察人員
B.銀行行長
C.經(jīng)偵隊工作人員
D.外匯交易員
E.金融機構反洗錢大額和可疑交易數(shù)據(jù)報送員和分析員
A.與制定所監(jiān)督管理的金融機構反洗錢規(guī)章并對起提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求
B.對涉嫌洗錢犯罪的交易活動及時向公安機關報告
C.審查新設金融機構或者金融機構增設分支機構的反洗錢內部控制制度方案，對于不符合反洗錢法規(guī)定的設立申請，不予批準
D.提供反洗錢資金監(jiān)測信息
E.履行法律和國務院規(guī)定的有關反洗錢的其他職責
最新試題
對先行登記保存的證據(jù)資料，檢查單位應當在（）日內及時作出處理決定。
各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念，反洗錢行政處罰力度有所緩和，處罰力度沒有明顯變化。
廣泛的（）原則是金融情報機構成為反洗錢網(wǎng)絡核心樞紐機構的基本要求。
中國人民銀行分支行現(xiàn)場檢查時，如需延期退場，應報上級（）批準。
1995年的（）會議上明確了“金融情報機構是一個負責接收（若經(jīng)允許，也可索?。?、分析并向職能部門移送被披露的金融信息的全國性核心機構”。
主查人負責編制現(xiàn)場檢查進駐會談紀要，并由檢查組組長和（）簽字確認。
現(xiàn)場檢查時，可根據(jù)實際情況在檢查組下成立若干專項檢查小組，每個專項檢查小組成員不能少于（）人，其中設1名小組長，負責專項檢查工作。
銀監(jiān)會參與制定金融機構反洗錢規(guī)章，對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求，并履行法律和國務院規(guī)定的有關反洗錢的其他職責。
對需要立即進場進行現(xiàn)場檢查的，現(xiàn)場檢查通知書可（）時出示。
執(zhí)法型金融情報機構通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權力。