A.接到中國人民銀行總行的解除臨時凍結(jié)通知書的
B.接到實施調(diào)查的省級人民銀行的解除臨時凍結(jié)通知書的
C.在按照中國人民銀行的要求采取臨時凍結(jié)措施后48小時內(nèi)未接到偵查機關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的
D.在按照中國人民銀行的要求采取臨時凍結(jié)措施后24小時內(nèi)未接到偵查機關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的
E.直接接到偵查機關(guān)的解除凍結(jié)通知的
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A.檢查實施基本情況
B.被查單位執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況
C.涉嫌違反反洗錢規(guī)定的具體情況
D.提出依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰以及移送等情況的建議，以及提出上述建議的依據(jù)
E.值得關(guān)注的問題
A.進入金融機構(gòu)進行檢查
B.詢問金融機構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
C.查閱、復(fù)制金融機構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料
D.對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料依法予以封存
E.檢查金融機構(gòu)運用電子計算機管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
A.判定被檢查單位是否全面執(zhí)行了反洗錢法律和法規(guī)要求
B.判定被檢查單位是否按要求制定了行之有效的反洗錢內(nèi)控制度和工作程序
C.判定被檢查單位是否按照要求進行了大額和可疑資金交易報告
D.對被檢查機構(gòu)的反洗錢工作的整體狀況作出評價
E.對被檢查機構(gòu)的反洗錢工作風(fēng)險水平作出評價
A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的
D.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的
E.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。
A.情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.致使洗錢后果發(fā)生的，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
E.情節(jié)特別嚴重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
最新試題
各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念，反洗錢行政處罰力度有所緩和，處罰力度沒有明顯變化。
金融領(lǐng)域的反洗錢立足于（）。
現(xiàn)場檢查后，對未涉及的具體事項、證據(jù)不足、評價依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)不明確的事項不作（）。
中國人民銀行單獨制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機構(gòu)。
現(xiàn)場檢查時，可根據(jù)實際情況在檢查組下成立若干專項檢查小組，每個專項檢查小組成員不能少于（）人，其中設(shè)1名小組長，負責(zé)專項檢查工作。
履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員提交大額和可疑交易報告，受法律保護。
從歷史的角度來看，金融情報機構(gòu)的實際的運行先于其（）的形成。
金融情報機構(gòu)在反洗錢體系中具有（）作用。
銀監(jiān)會參與制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章，對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求，并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。
保監(jiān)會參與制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章，對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求，并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。