A.檢查實(shí)施基本情況
B.被查單位執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況
C.涉嫌違反反洗錢規(guī)定的具體情況
D.提出依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰以及移送等情況的建議，以及提出上述建議的依據(jù)
E.值得關(guān)注的問題
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A.進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B.詢問金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明
C.查閱、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
D.對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料依法予以封存
E.檢查金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
A.判定被檢查單位是否全面執(zhí)行了反洗錢法律和法規(guī)要求
B.判定被檢查單位是否按要求制定了行之有效的反洗錢內(nèi)控制度和工作程序
C.判定被檢查單位是否按照要求進(jìn)行了大額和可疑資金交易報(bào)告
D.對被檢查機(jī)構(gòu)的反洗錢工作的整體狀況作出評價(jià)
E.對被檢查機(jī)構(gòu)的反洗錢工作風(fēng)險(xiǎn)水平作出評價(jià)
A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的
D.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的
E.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。
A.情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.致使洗錢后果發(fā)生的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
E.情節(jié)特別嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
A.反洗錢法
B.金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
C.刑法
D.金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
E.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
最新試題
主查人負(fù)責(zé)編制現(xiàn)場檢查進(jìn)駐會談紀(jì)要，并由檢查組組長和（）簽字確認(rèn)。
現(xiàn)場檢查時(shí)，可根據(jù)實(shí)際情況在檢查組下成立若干專項(xiàng)檢查小組，每個(gè)專項(xiàng)檢查小組成員不能少于（）人，其中設(shè)1名小組長，負(fù)責(zé)專項(xiàng)檢查工作。
銀行一直以來就處于報(bào)告可疑（以及其他）交易體制的（）位置。
國際慣例要求金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是絕對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。
在被保險(xiǎn)人請求保險(xiǎn)公司賠償或者給付保險(xiǎn)金時(shí)，如果金額為人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)留存被保險(xiǎn)人有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
從歷史的角度來看，金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的實(shí)際的運(yùn)行先于其（）的形成。
盡職責(zé)任是法律對金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的（）性規(guī)定，要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé)，將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動(dòng)，而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。
行政型金融情報(bào)機(jī)構(gòu)大多數(shù)設(shè)立在財(cái)政部、（）或監(jiān)管機(jī)構(gòu)里。
中國人民銀行當(dāng)前反洗錢監(jiān)管的主要內(nèi)容是加強(qiáng)反洗錢調(diào)查工作，預(yù)防和遏制洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)，增強(qiáng)反洗錢工作實(shí)效。
在對信息和金融報(bào)告的分析中，電子化的數(shù)據(jù)庫和分析工具完全可以達(dá)到分析工作的所有要求。