下列關(guān)于證券公司對子公司的流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ、應(yīng)將子公司的流動性風(fēng)險納入管理范圍
Ⅱ、應(yīng)明確子公司流動性風(fēng)險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍
Ⅲ、應(yīng)明確子公司的流動性風(fēng)險管理保持一致的獨立性，采取必要的風(fēng)險隔離措施
Ⅳ、對子公司流動性風(fēng)險管理狀況進行分析和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于證券公司開展業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對跨隔離墻人員，業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并應(yīng)采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當(dāng)由投資顧問個人賬戶收取
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列證券經(jīng)營機構(gòu)投資咨詢業(yè)務(wù)活動將引發(fā)處罰的有（）。
Ⅰ、證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公眾提供本機構(gòu)內(nèi)部使用的證
Ⅱ、證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公眾提供本機構(gòu)內(nèi)部使用的信息系統(tǒng)
Ⅲ、證券經(jīng)營機構(gòu)公開刊登了其他機構(gòu)推薦上市證券的投資價值分析報告
Ⅳ、證券經(jīng)營機構(gòu)公開刊登了本機構(gòu)推薦上市公開發(fā)行股票的投資價值分析報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
對于債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。
Ⅰ、中國證監(jiān)會對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)督管理
Ⅱ、中國銀行間市場交易商協(xié)會對公司債券的公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓等活動進行自律管理
Ⅲ、國家發(fā)展改革委對企業(yè)債券的發(fā)行、托管、兌付、信息披露等事項進行監(jiān)督管理
Ⅳ、中國人民銀行對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》
B.《關(guān)于進一步加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》
A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設(shè)立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)
C.證券公司設(shè)立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)
D.另類投資子公司只能再下設(shè)一個有限責(zé)任公司
最新試題
下列屬于基金業(yè)績評價指標(biāo)的有（）。
多層次資本*市場的意義包括（）。
關(guān)于機構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收，下列說法正確的有（）。
個人投資者參與港股通交易至少應(yīng)當(dāng)符合（）等條件。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有（）。
貨幣政策的傳導(dǎo)機制包括（）Ⅰ.利率傳導(dǎo)機制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機制Ⅲ.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機制
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法中，正確的有（）。
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強，違約風(fēng)險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強，償債能力一般，違約風(fēng)險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊，債券發(fā)生違約風(fēng)險很低
下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，正確的有（）。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結(jié)算分為凈價結(jié)算和全價結(jié)算Ⅳ.凈價是指不含應(yīng)計利息的債券價格
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提不高于0.1%的銷售服務(wù)費Ⅱ.銷售服務(wù)費可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)