A.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)
B.基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購（認(rèn)購）金額的數(shù)量適用不同的前端申購（認(rèn)購）費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
C.基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購費(fèi)
D.基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端（認(rèn)購）費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
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A.從事基金銷售、銷售支付等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或備案
B.依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人可以自行辦理其募集基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)
C.商業(yè)銀行符合一定條件時(shí)，可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)為基金銷售機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)實(shí)行核準(zhǔn)制管理
A.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料
B.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)
C.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人
D.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)
A.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注的是對(duì)報(bào)表內(nèi)未提供的或披露不詳盡的內(nèi)容進(jìn)一步的解釋說明
B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括資產(chǎn)負(fù)債表及其附注
C.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注需要披露編制基金財(cái)務(wù)報(bào)表所采用的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)，會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明
D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表為報(bào)告期末的資產(chǎn)負(fù)債表，當(dāng)年的利潤表，當(dāng)年的所有者權(quán)益變動(dòng)表
關(guān)于基金監(jiān)管的概念，以下描述正確的是（）。
Ⅰ根據(jù)基金監(jiān)管對(duì)象范圍的不同，可以分為廣義的基金監(jiān)管和狹義的基金監(jiān)管
Ⅱ廣義的基金監(jiān)管對(duì)象范圍包括基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)
Ⅲ狹義的基金監(jiān)管主體為政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.從橫向關(guān)系來看，在同一內(nèi)控層次內(nèi)，應(yīng)協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互制衡
B.從縱向關(guān)系來看，下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)具有決定權(quán)，不受下級(jí)監(jiān)督
C.經(jīng)過橫向和縱向的核查和制約，才能更好的降低風(fēng)險(xiǎn)
D.基金管理人應(yīng)建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽查制度，杜絕中層管理人員串通作案
最新試題
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理