A．8%
B．10%
C．15%
D．20%
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A．限制業(yè)務活動
B．責令暫停部分業(yè)務
C．撤銷其有關業(yè)務許可
D．指定其他機構托管、接管
A．自營權益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%
B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D．持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
A．為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險準備
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
A．在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準
B．證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者
C．在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準
D．美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
最新試題
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。（）
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會（）會議。
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）