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證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假已載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫?;蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。()
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保薦機構(gòu)出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé)的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。()
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從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告:當(dāng)無法避免時,應(yīng)為確??蛻衾娑鵂奚鼈€人利益。()
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