下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）
I具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
II取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
III董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件
IV注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳資本
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III
D.I、III
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A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行
B.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息
C.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查
D.監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行
A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與
B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與
C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與
D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與
A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時(shí)在不超過2個(gè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)
B.從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)注冊(cè)證券分析師和證券投資顧問
D.個(gè)人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.自營(yíng)投資業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)
A.合規(guī)管理人員
B.技術(shù)人員
C.證券經(jīng)紀(jì)人
D.柜臺(tái)經(jīng)辦人員
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?，井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯(cuò)誤的是（）