A.合規(guī)管理人員
B.技術人員
C.證券經(jīng)紀人
D.柜臺經(jīng)辦人員

A.最近二年未被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施
B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務所需的專業(yè)能力
C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守
D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗

A.行政監(jiān)管措施
B.自律懲戒措施
C.刑事處罰
D.行政處罰

A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉讓提供雙邊報價服務
B.證券交易所可以提供掛牌、轉讓服務
C.資產(chǎn)支持證券的登記結算業(yè)務可由中國證券登記結算有限責任公司辦理
D.機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉讓提供雙邊報價服務

A.證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術手段完善客戶服務體系
B.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理
C.證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入
D.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經(jīng)營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理

A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.行政拘留
D.出具警示函

A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質量效率的提升
B.證券經(jīng)營機構必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設的重大意義
C.健康良好的行業(yè)文化是服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求
D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動

A.固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3：1
B.分級私募產(chǎn)品應根據(jù)所投資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，中間級份額進入劣后級
C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1
D.公募產(chǎn)品不得進行份額分級，私募產(chǎn)品可進行份額分級

A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任
B.直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的部門有義務向公司報告內(nèi)部控制的缺陷
C.經(jīng)理層組織實施各類風險的識別與評估
D.監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

A.注冊資本最低限額為1億元
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.主要股東不得為自然人
D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度