A.提交申請(qǐng)文件
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
C.設(shè)立登記
D.申領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》
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A.至少有一個(gè)是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu)
B.境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.持續(xù)經(jīng)營5年以上
D.近三年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國家或地區(qū)法律
A.注冊資本符合《證券法》規(guī)定
B.取得證券從業(yè)資格的人員不少于50人
C.有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)
D.有符合條件的經(jīng)營場所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施
A.經(jīng)營股票
B.債券的承銷與保薦
C.外資股的經(jīng)紀(jì)
D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營
A.在境外設(shè)立
B.收購
C.參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D.變更公司章程中的一般條款
A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
最新試題
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。（）
證券金融公司借入的次級(jí)債，不得計(jì)入凈資本。（）
《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
計(jì)算自營規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。（）
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。（）
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）