A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
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A.自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
A.凈資本計(jì)算表
B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表
C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
D.現(xiàn)金流量表
A.凈資本計(jì)算規(guī)則
B.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)
C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例
D.各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑
A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
最新試題
《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。（）
同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。（）
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（）
鼓勵(lì)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。（）
證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。（）